甘肃省实施《中华人民共和国义务教育法》办法

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从本案看用人单位对劳动者的损害赔偿请求权

李居鹏


【摘要】劳动者的损害赔偿责任应当依据其过错程度而定：出于故意的，须负全责；具有重大过失的，依照其过失程度确定损害分担；仅有轻微过失的，用人单位不得向其主张损害赔偿请求权。

【关键字】损害赔偿；请求权；故意；重大过失；轻微过失

一、 案情简介

　　原告牛某自2006年3月20日起担任被告XX（中国）电器销售有限公司南京分公司总经理。2006年7月初，招商银行股份有限公司信用卡中心致函被告，称：被告在南京的数家分店发生招商银行信用卡分期套现的恶性事件，2006年4月至6月的异常交易量约400万人民币，给被告和招商银行造成了严重的影响和极大的风险等。2006年7月4日被告将原告从南京分公司总经理岗位调至总部技术服务中心总监助理岗位。2006年7月31日，被告发出《关于对南京分部总经理牛某等人的处罚决定》，被告根据《管理责任追究制度》的规定，以牛某因工作失职、严重不作为导致信用卡恶意透支事件的发生为由，做出记过处分、全公司通报批评和罚款39783元的处罚决定，2006年8月1日被告工会对该处罚予以同意。牛某于2006年8月5日以被告未按时足额发放工资和奖金为由辞职，并申请浦东新区外地劳动力纠纷调解委员会调解，后因调解不成提起诉讼要求单位补发被扣的罚款及其他诉讼请求。
　　原告认为，原告2006年7月初才担任被告南京分公司总经理，而信用卡透支事件自2006年4月即发生，故不能将责任归罪于原告。而且被告并没有证据证明因信用卡透支事件产生任何实际损失。
　　被告向法庭提交了一份其自行制作的因信用卡透支事件导致的《南京分部分期付款损失说明》，证明因违规操作导致被告遭受的经济损失共计132610元。根据公司《管理责任追究制度》第14条的规定，管理者应按照损失额的30％承担管理责任，因此，公司据此罚款132610×30％＝39782元是依法有据的。
　　浦东新区人民法院经审理，对被告自行制定的《南京分部分期付款损失说明》及损失金额不予认可，但同时判决被告对原告的罚款决定合法有效，故判决驳回原告诉讼请求。
　　牛某于是上诉到上海市一中院，要求撤销一审判决，支持原告诉讼请求。牛某在上诉状中称：1、一审法院既然没有认定被告存在经济损失，就不应该认可被告根据经济损失30％计算出的罚款金额，一审判决是自相矛盾的；2、即使被告的损失确实是132610院，那么根据被告《管理责任追究制度》第15条规定，该30％的经济损失是由间接管理责任者承担10％，直接管理责任者承担20％，而原告在本案中只是间接管理责任者，最多也就是承担132610元×10％的赔偿责任，因此一审判决系事实不清，应予以撤销。
　　二审审理期间，双方达成调解协议，由XX（中国）电器销售有限公司一次性支付牛某40000元，牛某放弃其他诉讼请求结案。
　　实践中类似案件层出不穷，审判实践中法官的认定标准也不同，常常导致类似的案件判决结果也大相径庭，笔者就遇见过类似的情形。本案一审判决与二审调解的差异也印证了这类案件审理中认定标准的混乱和模糊。因此，有必要对此类案件中常见的争议进行探讨和澄清，以统一认识，维护审判权威和法院公信力。本文拟围绕此类案件应归类为劳动争议案件还是一般民事案件、用人单位能否行使对劳动者的损害赔偿请求权以及损害赔偿请求权的范围等问题进行论述，以抛砖引玉。

二、 用人单位对劳动者的损害赔偿请求权案件的性质
　　即此类案件究竟是属于一般民事案件还是劳动争议案件？
　　一种观点认为，如果劳动者在履行职务过程中直接造成用人单位财产损失的，应当作为劳动争议案件审理；如果用人单位在对劳动者的职务侵权行为对外承担赔偿责任后，向劳动者追偿的，则应当作为一般民事案件审理。
　　另一种观点认为，无论是劳动者在履行职务过程中直接或间接造成用人单位财产损失的，用人单位向劳动者追偿的，都应作为劳动争议审理。
　　笔者认为，应当将此类案件作为劳动争议案件审理，理由如下：
1、从法律层面上看，《上海市劳动合同条例》第五十五条明确规定，劳动合同当事人违反劳动合同的，应当承担相应的责任，给对方造成经济损失的，应当承担赔偿责任。该条例第五十八条又规定，劳动合同当事人发生劳动争议，依照劳动争议处理规定处理。原劳动部《违反有关劳动合同规定的赔偿办法》第七条规定，因赔偿引起争议的，按照国家有关劳动争议处理的规定办理。这些都在法律层面上明确了用人单位对劳动者的损害赔偿请求权案件应当作为劳动争议案件处理。
2、从用人单位对劳动者的损害赔偿请求权的性质看，请求损害赔偿问题属于用人单位与劳动者之间内部法律问题，无论是劳动者在履行职务过程中直接造成用人单位财产损失的，还是用人单位对于劳动者的职务侵权行为在对外承担赔偿责任后向劳动者追偿的，或者是劳动者作为经办人因第三人的不法侵害造成用人单位财产损失的，都应作为劳动争议案件审理，属由劳动法调整的特殊民事赔偿案件。
3、从用人单位与劳动者的关系上看，虽然此类案件不是劳动报酬给付等典型意义上的劳动争议，但由于劳动者与用人单位之间签定了劳动合同，损害赔偿的事实又源于劳动者的职务行为或是发生于劳动关系存续期间，不同于平等民事主体间的损害赔偿纠纷，两者间的权利义务首先要受到劳动合同和劳动法的调整。因此，将此类纠纷归类于劳动争议，有利于纠纷的妥善解决。
　　本案，无论是一审法院还是二审法院都将其作为劳动争议案件加以审理，无疑是正确的。

三、用人单位能否享有对劳动者的损害赔偿请求权
　　最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第九条规定：“雇员在从事雇佣活动中致人损害的，雇主应当承担赔偿责任；雇员因故意或者重大过失致人损害的，应当与雇主承担连带赔偿责任。雇主承担连带赔偿责任的，可以向雇员追偿。”依此规定，只有雇员因故意或者重大过失致人损害的，雇主在承担责任后，才可以向雇员追偿。但该规定只适用于侵害生命、健康、身体的人身损害赔偿案件，且适用主体仅为雇佣关系。在非雇佣的劳动关系中，若劳动者在履行职务过程中直接损坏了用人单位的财物，或者是侵害了第三人财物的，用人单位在对外承担了赔偿责任后，在何种情形下可以向劳动者追偿？现行法律法规并没有明确规定。
　　对此，实践中又有2种观点。持否定观点者认为，应当废除用人单位对劳动者的损害赔偿请求权，而通过减低工资等形式对之处罚。理由在于：在劳动关系中，劳动者相对于用人单位来说在经济上处于弱势地位，劳动者的收入是依靠用人单位开出的工资，其从事雇佣活动是为了谋生，获取低廉的对价却要承担较大数额赔偿责任的风险，显然对劳动者不公。若将赔偿责任加之于用人单位，有助于促使用人单位采取预防损害发生的措施，如慎重选择劳动者，经常对劳动者进行培训和监督等，这样做有利于维护社会的安全。
　　持肯定观点者则认为，劳动者只有在存有故意或重大过失的情况下才承担赔偿责任。将用人单位的损害赔偿请求权行使条件限定为劳动者存有故意或重大过失，原因在于：首先，根据报偿责任理论，劳动者的职务行为是为了用人单位的利益，因此，劳动者职务行为的风险也应当归于利益的享有者，对由此产生的责任应当由利益的享有者即用人单位来承担，但劳动者对损害的发生主观恶性较大时，可以要求劳动者承担。其次，由于用人单位的经营活动都是由劳动者的具体行为实施的，劳动者的行为也就等同于用人单位的行为，如果劳动者在履行职务过程中的任一失职行为给用人单位造成了损失，用人单位都可以要求劳动者赔偿，无疑是加重了劳动者的责任，转移了用人单位的经营风险，显然有失公允。因此，只有在劳动者严重失职情况下，用人单位才能行使损害赔偿请求权，劳动者仅有一般过失或无过失时，用人单位不得向其追偿。最后，规定此种损害赔偿请求权有助于促使劳动者谨慎行事，遏制劳动者的侵权行为。
　　笔者的意见是：应当限制用人单位向劳动者的损害赔偿请求权，劳动者只有在存有故意或重大过失的情况下才承担赔偿责任。用人单位对劳动者的损害赔偿请求通常发生在以下三种情形下：
1、劳动者由于履行职务行为不法侵害他人权利的，由用人单位与劳动者连带承担损害赔偿责任，用人单位在赔偿损害后，对于实施侵权行为的劳动者进行追偿。
2、劳动者在执行职务时，不法侵害用人单位权利的，用人单位对于实施侵权行为的劳动者主张损害赔偿请求权。
3、第三人不法侵害用人单位权利，劳动者有过错的，用人单位在自我承担损害后向劳动者进行追偿。本案即属于此种情况。第三人为直接侵权人，仲品公司为侵害结果的直接承受者,在直接通过公安部门的追赃没有得到救济的情况下，仲品公司在自我承担损害后向蔡燕进行追偿。
　　上述三种情形下，由于劳动者为加害人，其行为导致了损害结果的发生，如果用人单位没有损赔偿请求权，有违肇事致损害应当承担赔偿责任的一般原则，并且可能使劳动者疏于执行其职务。因此，我们认为，用人单位对劳动者享有损害赔偿请求权。但需加以限制用人单位对劳动者的损害赔偿请求权。
　　本案中，用人单位并不能证明原告牛某在信用卡透支过程中没有尽到管理责任，而且信用卡透支行为在牛某任南京分公司总经理之前即已经发生，牛某对自己就任之前的违法事件不可能具有故意或重大过失，故其不应当承担赔偿责任。

四、用人单位行使损害赔偿请求权的范围
　　依据上述观点，用人单位在劳动者存有故意或重大过失的情况下可以行使损害赔偿请求权，但损害赔偿请求权的行使范围应如何确定，是全额还是部分？
　　最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》仅规定用人单位承担连带责任后可向雇员追偿，但对追偿的范围没有规定，且该规定不适用劳动关系。劳动部《违反有关劳动合同规定的赔偿办法》和《上海市企业工资支付办法》虽对用人单位每月在劳动者工资中扣除赔偿款的数额有规定，但对劳动者应承担的赔偿范围没有规定，司法实践中也很难把握。
　　一种观点认为，用人单位的损害赔偿请求权为全额求偿，因为劳动者对损害事实的发生存有故意或重大过失。
　　另一种观点认为，按照一般连带责任，连带债务人相互间原则上应平均负担义务，即用人单位向劳动者追偿的范围不得超过损失的50%。
　　多数意见认为，对于追偿的范围，如果用人单位和劳动者在劳动合同中已做约定的，且该约定合法有效的，应当根据协议执行；劳动合同没有约定的，由法官行使自由裁量权来确定劳动者的具体承担比例，但不得造成劳动者正常生活水平的大幅下降。由于用人单位与劳动者之间的连带责任为不真正连带债务关系，要求劳动者承担全额或50%的赔偿责任未免过于苛刻。
　　笔者认为，应区分劳动者的过错程度，适用不同的赔偿限额，具体而言，分以下几种情形：
1、劳动者故意造成用人单位损失的，主观恶性较大，可考虑由劳动者全额予以赔偿。
2、劳动者重大过失造成用人单位损失的，则可限额赔偿，而无需赔偿全部损失。理由主要有以下三点：　　首先，劳动者和用人单位的法律地位不同，用人单位既是企业财产的所有人、管理人，又是企业内部的管理者和监督者，一旦发生劳动者造成用人单位经济损失的情况，用人单位就同时具有受害人和加害人的管理者这双重身份，如果让劳动者承担所有的赔偿责任，那么企业作为管理者的责任就无从追究。其次，用人单位支付给劳动者的对价即劳动报酬往往低于劳动者所创造的利润，根据权利与义务相一致的公平原则，用人单位应承担的风险也应大于劳动者。再次，基于对社会风险分担的考虑，用人单位可以通过保险或者将赔偿费用纳入成本来提高商品或服务价格，从而将损害转嫁给全社会，用人单位是最适当的“风险吸收者”。因此，应当限制用人单位的损害赔偿请求权，防止其损害赔偿请求权的滥用。
　　在确定劳动者因重大过失承担赔偿责任的具体赔偿数额时，应综合考量用人单位的具体情况和劳动者的经济状况，如企业的危险性如何、企业效益如何、用人单位对劳动者执行职务是否曾加指示、损害事实的发生是否因用人单位管理上的缺失所致、企业设施是否完备、劳动者的工资是否低廉、劳动是否过度等等，酌情确定劳动者的赔偿数额。而劳动者也可依据过失相抵原则，请求减免自己的责任。
广东省政府


广东省建设工程招标投标管理条例实施细则（修正）
广东省政府


（1994年2月1日粤府（1994）18号发布 根据1998年1月1日起施行的《广东省人民政府关于修改〈广东省开展全民义务植树运动的实施细则〉等50项规章的决定》进行修正）


第一条 根据《广东省建设工程招标投标管理条例》（以下简称《条例》）规定，制定本实施细则。
第二条 《条例》第二条规定的建设工程项目的招标、投标和管理，按《条例》和本实施细则执行。
第三条 实行招标投标（包括议标、邀请招标）的工程项目，招标单位向建设行政主管部门递交的招标申请书应包括下列主要内容：
（一）招标单位名称及其基本情况；
（二）工程概况；
（三）项目批文及资金落实证明文件；
（四）招标方式及对投标单位的技术资质要求，属邀请招标的，需提出拟邀投标单位的名称；
（五）评标定标办法；
（六）标底的审核方案；
（七）招标评标小组负责人的姓名、职务、职称及成员单位名称、人数。
第四条 申请投标的单位向招标单位递交的申请书应包括下列主要内容：
（一）企业概况，包括营业执照和技术资质等级证书，企业现有固定资产、流动资金、技术力量、技术装备水平等情况；
（二）本单位近期承包的主要工程规模、质量、工期、安全及履约信誉等情况。
投标申请经招标单位同意后，发给招标文件。
第五条 评标定标工作由招标单位或项目主管部门主持。
招标评标小组由招标单位、项目主管部门、建设行政主管部门、经办银行等单位单数组成，成员不少于5人。大中型项目或技术性要求较高的项目，应邀请有关专家参加评标工作。
第六条 施工、设备供应投标保证金为标价的2％，最高不超过30万元。如投标单位没有按招标书要求提交保证金的，投标书无效。设计、项目建设总承包、建设监理等投标保证金，由建设单位自行确定。
投标单位也可提交其开户银行出具的投标保函。
第七条 建设工程经建设行政主管部门批准实行招标的，建设单位可从工程投资中提取标价2‰以下的资金，作为招标活动的开支。
第八条 外省依法登记注册从事项目总承包、设计、施工、设备供应、建设监理的法人，到本省申请参加投标的，应向广东省建设行政主管部门或其委托的市建设行政主管部门办理备案手续。
第九条 中外合资、合作项目和跨地区的合作项目，如本省无投资方的，由项目所在地的建设行政主管部门管理。
第十条 实行设计招标投标的工程应具备下列条件：
（一）设计任务书或可行性研究报告已获批准；
（二）具有设计所必需的可靠基础资料。
第十一条 设计招标文件的主要内容：
（一）工程概况；
（二）设计基础资料；
（三）评标定标办法，编制投标书的要求，招标投标活动安排；
（四）合同草案。
第十二条 设计单位编制投标书的主要内容：
（一）综合说明；
（二）设计方案及其主要技术指标和工艺要求；
（三）设计进度的安排；
（四）主要施工技术和工艺要求；
（五）工程投资估算和经济分析；
（六）设计费用取费办法和数额。
第十三条 实行施工招标投标的工程应具备下列条件：
（一）建设工程已列入年度投资计划，建设资金（含自筹资金）已按规定存入银行；
（二）施工前期工作已基本完成；
（三）有持证设计单位设计的施工图纸和有关设计文件。
第十四条 施工招标文件主要内容：
（一）工程概况和承发包方式；
（二）施工条件及施工技术、工艺、质量要求；
（三）施工图纸及有关资料；
（四）材料与设备供应及价款结算方式；
（五）建设工期，工程款预付、进度款支付及结算方式；
（六）标价计算依据及取费等级标准；
（七）评标定标办法，编制投标书的要求，招标投标有关活动安排及其他需要说明的事项；
（八）合同草案。
第十五条 施工投标单位编制投标书的主要内容：
（一）企业概况、承包内容、投标价、工期、钢材水泥用量和对合同草案的确认程度等。一个投标书只准有一个投标价；
（二）分部或分项工程和单位工程预算表；
（三）施工组织设计及保证工程进度、工程质量、安全的主要措施；
（四）工程施工的组织机构，包括工地负责人和质量员、安全员的姓名、职务、职称等；
（五）分部工程分包安排；
（六）开户银行出具的投标保函。
第十六条 实行设备供应招标投标的建设项目应具备下列条件：
（一）建设项目已列入年度投资计划，建设资金（含自筹资金）已按规定存入银行；
（二）具有批准的初步设计或施工图设计所附的设备清单，专用、非标设备应有设计图纸、技术资料等。
第十七条 设备供应招标文件的主要内容：
（一）项目概况、承发包方式（含设备的提取、运输、安装、调试、验收等）；
（二）招标设备的名称、型号、规格、数量、技术参数、性能、交货日期，非标设备的设计图纸和其他有关资料；
（三）付款方式，可提供的原材料、外汇等情况；
（四）评标定标办法，编制投标书的要求，招标投标活动的安排，投标保证金及其他需要说明的事项；
（五）合同草案。
第十八条 设备供应投标单位编制投标书的主要内容：
（一）企业概况，投标单价和对合同草案的确认程度；
（二）供应设备的名称、型号、规格、性能、技术说明书或有关技术资料，随机所附备品、配件；
（三）供应设备的数量，报价清单及交货日期、地点；
（四）售后服务范围及期限。
第十九条 实行项目建设总承包招标投标的项目应具备下列条件：
（一）计划文件或设计任务书已获批准；
（二）建设资金和地点已经落实。
第二十条 项目建设总承包招标文件主要内容：
（一）工程概况；
（二）批准的计划文件或设计任务书；
（三）建设工期要求及其阶段性安排；
（四）材料与设备供应及价款结算方式；
（五）工程款支付及结算方式；
（六）评标定标办法，编制投标书的要求，招标投标活动安排及其他需要说明的事项；
（七）合同草案。
第二十一条 项目建设总承包单位编制投标书的主要内容：
（一）单位概况、承包内容、承包价（即投标价）、建设工期及其阶段性安排、对合同草案的确认程度；
（二）分部或分项工程、单位工程估算或预算；
（三）设计方案及其技术指标和工艺要求；
（四）工程进度安排，施工方案及保证工程质量、安全的主要措施；
（五）材料与设备供应的安排；
（六）项目总承包的组织机构和主要管理人员及技术人员情况。
第二十二条 实行建设监理招标投标的工程应具备下列条件：
（一）设计任务书或初步设计已获批准；
（二）工程建设的主要技术工艺要求已确定。
第二十三条 建设监理招标文件主要内容：
（一）工程概况；
（二）监理的业务范围、主要技术、工艺质量要求；
（三）评标定标办法，编制投标书的要求，招标投标活动的安排及其他需要说明的事项；
（四）合同草案。
第二十四条 建设监理单位编制投标书的主要内容：
（一）投标单位概况、承担监理的业务范围，对合同草案的确认程度；
（二）监理费用取费方式和总费用；
（三）实施监理的组织机构、管理人员及技术人员的配备；
（四）实施监理的方法和措施。
第二十五条 建设单位和中标单位在签订承包合同后，应到建设行政主管部门办理备案等手续。
第二十六条 中标单位承包的建设工程被评定为优质工程的，建设行政主管部门可将政府确认的特殊工程下达给该单位承包；对检举或揭发擅自将工程发包、转包的单位或个人，建设行政主管部门应予以奖励，奖励金从招标的活动经费中提取。
第二十七条 违反《条例》第十五条规定的，由建设行政主管部门按下列规定处理：
（一）招标单位泄露标底，在开工前被查实的，原标底无效，所签合同中止，由建设行政主管部门重新组织招标，由此造成的经济损失，由招标单位承担；在开工后被查实的，予以通报批评，并处以3万元的罚款；
（二）投标单位接受泄露标底报价中标，在开工前被查实的，中标无效，所签合同中止，由招标单位重新组织招标。由此造成的经济损失由责任者承担；
（三）投标单位接受泄露标底报价中标，在开工后被查实的，合同中止履行，由建设行政主管部门与招标单位重新商定施工单位，由此造成的经济损失由责任者承担；
（四）对泄露标底的直接责任人，有违法所得的，按违法所得3倍处以罚款，但罚款最高不超过3万元；没有违法所得的，处以5000元以上1万元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第二十八条 中标单位或分包单位违反《条例》第十八条规定的，由建设行政主管部门责令其不准开工，已开工的，停止施工；情节严重的，取消6个月至12个月的投标资格。由此造成的经济损失由责任者承担。
第二十九条 建设单位违反《条例》第十九条规定发包工程的，由建设行政主管部门通知其开户银行暂停拨付工程款，中止合同，通报批评，并重新组织招标投标。
施工单位违反《条例》第十九条规定承接工程的，中止合同，由建设行政主管部门与建设单位重新组织招标或商定新的施工单位。
第三十条 本实施细则自1994年3月1日起施行。


（1997年12月31日广东省人民政府令第33号发布 1998年1月1日起施行）


……
四十一、关于《广东省建设工程招标投标管理条例实施细则》的修改决定
《广东省建设工程招标投标管理条例实施细则》（省政府1994年2月1日以粤府〔1994〕18号文发布）作如下修改：
1．第二十七条修改为：“违反《条例》第十五条规定的，由建设行政主管部门按下列规定处理：
（一）招标单位泄露标底，在开工前被查实的，原标底无效，所签合同中止，由建设行政主管部门重新组织招标，由此造成的经济损失，由招标单位承担；在开工后被查实的，予以通报批评，并处以3万元的罚款；
（二）投标单位接受泄露标底报价中标，在开工前被查实的，中标无效，所签合同中止，由招标单位重新组织招标。由此造成的经济损失由责任者承担；
（三）投标单位接受泄露标底报价中标，在开工后被查实的，合同中止履行，由建设行政主管部门与招标单位重新商定施工单位，由此造成的经济损失由责任者承担；
（四）对泄露标底的直接责任人，有违法所得的，按违法所得3倍处以罚款，但罚款最高不超过3万元；没有违法所得的，处以5000元以上1万元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。”
2．第二十八条修改为：“中标单位或分包单位违反《条例》第十八条规定的，由建设行政主管部门责令其不准开工，已开工的，停止施工；情节严重的，取消6个月至12个月的投标资格。由此造成的经济损失由责任者承担。”
……



1994年2月1日