关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 16:56:21 浏览:9718
来源:法律资料网
关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知
（2001年3月2日 证监发[2001]33号）
各证券公司：
为规范证券公司公开发行股票的行为，我会制定了《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○一年三月二日
关于证券公司公开发行股票监管意见书内容和出具程序
证券公司（以下简称“公司”）报送发行股票申请时，应提交中国证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。
一、监管意见书的内容
（一）公司基本情况
1、公司成立时间、注册资本、综合类或经纪类的类别情况
2、公司高级管理人员和从业人员情况
3、公司自设立以来增资扩股和股份制改造情况
4、公司分支机构和营业网点情况，是否存在未经批准的机构或网点
5、公司业务范围和业务资格情况
6、公司近三年资产负债和利润总体情况
（二）公司内部控制情况
1、公司内部控制机制健全情况
2、公司内部控制制度建设情况
3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
（三）公司风险监管情况
1、资本充足情况
（1）按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况
（2）净资本情况与我会规定标准的比较
（3）净资本情况的历史比较和变化原因分析
2、资产流动性情况
（1）公司近三年流动资产和流动负债情况、资产流动性比率情况
（2）公司近三年自营证券、实物资产、逾期债权、长期投资情况及其占净资产的比重和变化原因
（3）公司或有项目的明细情况
3、资产负债的适度性情况
（1）资产负债率情况
（2）负债与净资产的比率情况
（3）或有负债与净资产的比率情况
（四）公司经营的规范化情况
1、公司近三年遵纪守法情况、受处罚及已立案调查的情况。
2、公司近三年高级管理人员的变动情况及合规性情况
3、公司证券从业人员的合规性情况
4、公司近三年承销、自营、经纪业务经营的合规性情况
5、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况
6、会计师事务所近三年对公司财务报告出具意见的情况
7、公司涉及的法律诉讼情况
（五）公司业务经营和盈利状况
1、公司近三年证券承销、经纪、自营和其他业务开展情况
2、公司近三年各项业务收入情况
（六）监管结论
对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对其上市出具有异议或无异议的监管意见，对有异议的证券公司同时提出整改要求。
二、监管意见书的出具程序
（一）公司按照监管意见书的内容，逐条自我陈述，并说明出处或理由，由该公司法定代表人及总经理签字、加盖公章并附有关附件，以及与其主承销商签定的承销意向书后报中国证监会机构监管部；
（二）中国证监会机构监管部收到该公司的有关材料后，征求中国证监会相关派出机构、稽查局，上海、深圳证券交易所，中国证券业协会的意见并逐条审查核对后，就其在报表数据、风险管理及经营合规性等方面的情况向该公司出具监管意见书。
芜湖市人民政府关于印发《芜湖市工业园区环境保护管理办法》的通知
安徽省芜湖市人民政府
芜湖市人民政府关于印发《芜湖市工业园区环境保护管理办法》的通知
芜政〔2004〕2号
各县、区人民政府，经济技术开发区、长江大桥开发区管委会，市政府各部门、各直属单位：
《芜湖市工业园区环境保护管理办法》已经市政府第13次常务会议通过，于2004年3月10日起施行。
二OO四年二月十四日
芜湖市工业园区环境保护管理办法
第一条 为加强我市工业园区环境保护，控制新污染源的产生，防止区域环境质量恶化和生态破坏，促进经济建设和环境保护协调发展，依据《中华人民共和国环境保护法》等法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在我市行政区域内的各类工业园区(以下简称工业园区)环境保护工作适用本办法。(法律、法规、规章另有专门规定的，优先适用该规定。)
第三条 市、县环境保护行政主管部门依法对工业园区的环境保护工作实施统一监督管理。
第四条 工业园区的设立应符合城市总体规划、土地利用总体规划、环境保护规划，符合产业政策导向，有利于当地特色产业的集聚，有利于资源能源的综合利用，有利于环境综合整治和污染集中治理，有利于生态环境保护。
第五条 工业园区在规划建设前，必须进行区域环境影响评价，对园区及其周围相关区域的环境现状质量、环境承载能力和当地经济发展状况等进行科学评估，确定工业园区的选址、发展规模、产业结构、工业布局和环境功能区划。
第六条 凡未进行区域环境影响评价的，有关部门不得批准设立工业园区；已批准设立的工业园区，未进行区域环境影响评价的，应在市环境保护行政主管部门规定的期限内补办。
第七条 对现有工业园区发展与环境影响评价结论不符的，开发建设部门应对其予以调整；造成区域环境严重污染或生态严重破坏的，要停止建设，批准设立部门应对其予以调整。
第八条 工业园区内建设项目必须严格遵守环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的“三同时”制度，其污染防治设施建成并经环境保护行政主管部门验收合格后，方可投入生产。
第九条 工业园区内建设项目要统一规划，合理布局，凡有污染的项目或工序应尽量相对集中，便于集中治理。工业园区实行集中供热、供气，以节约资源，减少污染。工业园区内一律不得新上燃煤锅炉。
第十条 进入工业园区的企业新建有污染的项目，必须进行环境影响评价，编制环境影响报告书(表)，并按国家规定的审批程序报送有审批权的环境保护行政主管部门审批。
第十一条 进入工业园区的企业，应符合国家和地方的产业政策和技术政策，采用能耗物耗小、污染物产生量小的清洁生产工艺，不得采用国家明令禁止、淘汰、限制的生产工艺、设备。企业建成一年后，应积极进行清洁生产审计和ISO14000认证。
第十二条 工业园区实行雨污分流，建立统一的污水处理系统，并设置规范化的排污口。
第十三条 工业园区内企业产生的固体废弃物和垃圾由工业园区管理部门统一管理，进行集中处置或综合利用，不得产生二次污染。
第十四条 工业园区内企业排放的污染物必须达到国家和地方规定的排放标准，并按国家有关规定实行总量控制，其污染物排物量应纳入当地政府的污染物排放总量控制计划。迁建的项目应当做到逐步削减污染物排放总量，其污染物排放总量不得突破地方政府配给的指标。新建的项目增加的污染物排放量由地方环境保护行政主管部门结合市、县的环境容量平衡解决。
第十五条 在工业园区的国家明令禁止的小造纸、小电镀、小印染等“十五小”企业和小煤矿、小玻璃、小水泥、小炼油、小火电等“五小”企业，由市、县人民政府责令关停。
第十六条 工业园区内的建设项目的污染治理设施没有建成或者没有达到国家规定的要求就投入生产或者使用的，由批准该建设项目的环境影响报告书的环境保护行政主管部门责令停止生产或者使用，并处罚款。z未经环境保护行政主管部门同意，擅自拆除或者闲置防治污染的设施，污染物排放超过规定的排放标准的，由环境保护行政主管部门责令重新安装使用，并处罚款。
第十七条 依照谁污染谁治理，谁受益谁补偿的原则，工业园区内的企业应如实向当地环境保护行政主管部门进行排放污染物申报登记，依法缴纳排污费。
第十八条 工业园区管理部门应加强对进入工业园区企业的管理，建立管理机制，完善管理制度，确定专人负责环境保护工作，配合环境保护行政主管部门，对进入工业园区的企业实行监督管理。
第十九条 工业园区环境保护工作作为招商引资考核内容。违反本办法的规定，引入的项目可能造成严重污染的，在考核中实行扣分，标准另行制定。
第二十条 环境保护行政主管部门及其工作人员在行使职权中，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 违反本办法的，依照有关环境保护法律、法规进行处罚。
第二十二条 本办法自2004年3月10日起施行。
为妇女撑起一片法制蓝天
近年来，垦利县法院把保护妇女合法权益作为审判工作的一项重要任务，扎实开展妇女维权活动，努力探索维护妇女权益工作的新方法。法官们以三尺法台为阵地，尽情播散司法文明，妇女的权益得到了充分维护和尊重。2002年以来，垦利县法院被山东省高院授予“集体二等功”、“先进集体”等荣誉称号，民一庭被山东省妇联、山东省综治办等单位联合命名为“全省优秀妇女维权岗”，民二庭被共青团中央授予全省第一家国家级“青年文明号”。
强基固本，打牢妇女维权基础
为扎扎实实维护好妇女权益，垦利县法院制定了民一庭以开展“纪律作风教育整顿”活动和“奋发有为、争创一流”活动为契机，统一对妇女维权的认识，为新审判形势下做好妇女维权工作打下了良好的基础做好妇女维权工作，审判人员必须具备较高的审判业务素质。民一庭以提高审判人员业务素质为切入点展开工作，认真参加政治学习和业务培训，人人制定学习计划，互相交流审判实践经验。他们系统地学习了《妇女权益保障法》、《婚姻法》和《刑法》等相关知识，形成了一个浓厚的学习氛围。现在，全庭6名同志全部达到法学本科以上学历。
敬业奉献，奏响妇女维权最强音
在涉及妇女的案件中，女方往往是弱者或受害者。为切实保护她们的合法权益，垦利县法院成立了审理妇女权益的专门合议庭和独任审判庭，在审理婚姻家庭案件中，法官们对无经济来源、老弱病残以及因第三者插足造成婚姻家庭破裂的妇女，严格依照《妇女权益保障法》、《婚姻法》审理案件，确保妇女权益不受侵犯。如审理的黄某诉赵某离婚纠纷一案，黄某因有外遇要求与妻子赵某离婚。这已是黄某第三次起诉离婚了，前两次法院都是判决不准离婚。黄某有较高的经济收入，而赵某却是一名农村妇女，没有经济来源。法官发现双方感情确已破裂，赵某作为无过错方，且两个孩子愿意随她生活，权益理应得到保护。法官经多次耐心地做黄某工作，动之以情、晓之以理，最终使黄某同意给予赵某一次性经济帮助10万元。在民事案件中，涉及婚姻家庭的案件占很大比例，妇女权益往往最容易受到侵犯。家庭和睦，是保障妇女权益的基础。法官注重对婚姻家庭案件加强调解。如陈女诉董男离婚纠纷一案，夫妻结婚多年，董男染上了酗酒恶习，引起家庭纠纷。陈女提起离婚后，法官通过庭审查明夫妻俩人感情尚未完全破裂，合议庭多次做陈女的工作，并对董男进行说服教育，劝其珍惜家庭，戒掉恶习。法官还与董男一起看望生病住院的陈女，促使两人和好。陈女感激地说：“是垦利县法院的法官保住了我完整的家！”
强化宣传，树立妇女维护意识
搞好妇女维权工作，就要提高全社会的妇女权益保护意识，加大法律法规的宣传力度，让广大妇女知法、学法、懂法，学会用法律保护自身的合法权益。垦利县法院设立的专门合议庭实行巡回办理案件的工作方法，以案讲法，经常组织妇女旁听涉及妇女权益保护案件的审理，对树立妇女的自我保护意识起到良好的促进作用。在审理李某和冰某离婚案件中，本来双方感情不错，但由于这几年妻子冰某生病住院，丈夫李某渐渐对其厌烦，对其不管不问。这一起案件很有代表意义，法庭就将这起案件开庭地点设在当地村委，就地审理、就地裁判，最终判决李某不准离婚，并责令李某为冰某支付医药费用。该案的旁听群众达几百人，使群众受到了生动的法制教育。另外，为树立妇女的自我维权意识，配合人大、妇联加强了对《妇女权益保障法》的宣传，自去年以来，开展了二十多次法制宣传活动，印发宣传材料15000余份，接受法律咨询1000余人次。与市电视台、县电视台、县广播电台联合制作四起法制专题节目，取得了较好的社会效果。同时，派出审判人员10余人次，到有关单位讲授法制课，宣传婚姻家庭、劳动保障、人身权利等方面的法律法规，受教育妇女达600余人次。
多措并举，打造妇女维权“金”字品牌
搞好妇女维权工作，需要多方式、全方位构筑妇女维权保护机制。通过深入的调查研究，制定了一系列的工作措施保障维权工作的进行。针对基层法院主要面对农村妇女的现实情况，为他们发放法律知识手册，妇女权益知识手册；制定司法援助守则，对妇女诉讼积极提供法律咨询；对于符合司法援助条件的妇女依法从快从优处理案件。制定了涉及妇女权益案件定期回访制度，记录当事人对案件处理的满意度和对法官法律服务的满意度，对于取得的经验定期座谈交流。聘请人大、妇联、信访、村委等有关部门人员为人民法院特邀陪审员，尤其增加了女陪审员的数量。建立妇女担任特邀陪审员制度，拓展妇女参与司法审判通道，垦利县法院现有妇女陪审员12名，凡是社会影响较大的涉及妇女的案件，邀请妇女陪审员共同审理。到目前为止，邀请陪审员参与妇女权益案件的审理30余件。
作者：陈新利
单位：山东省垦利县法院
电话：0546-2568129
邮编：257500
