江苏省高级人民法院关于印发《量刑指导规则（试行）》的通知
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江苏省高级人民法院关于印发《量刑指导规则（试行）》的通知
江苏省高级人民法院
江苏省高级人民法院关于印发《量刑指导规则（试行）》的通知
苏高法审委［2004］10号
各市中级人民法院、各基层人民法院：
《量刑指导规则（试行）》已于2004年5月9日由省高级人民法院审判委员会第15次会议通过，现予印发，希认真贯彻执行。各级人民法院应认真组织刑事审判人员学习，并根据这一规则掌握正确的量刑方法，统一量刑的标准和尺度，努力促进刑罚适用的公平和均衡。
二○○四年五月二十六日
量刑指导规则(试行)
（2004年5月9日江苏省高级人民法院审判委员会第15次会议讨论通过）
一、一般原则
第一条 量刑时，应当依照刑法总则规定的量刑原则和刑法分则规定的法定刑以及本规则规定的量刑基准、量刑要素适用规则，决定被告人的刑罚。
第二条 树立正确的量刑观念。量刑时，应当体现惩办与宽大相结合的基本刑事政策，坚持惩罚与教育相结合的原则，保障刑罚积极功能的充分发挥和刑罚目的的有效实现。
第三条 对被告人所处之刑罚，应与其犯罪的社会危害性和人身危险性相适应。以被告人犯罪的社会危害性作为量刑的基础依据，以被告人的人身危险性作为量刑的调节依据。
第四条 量刑应当实现在空间和时间上的均衡。不同时期、不同法院、不同法官之间对案件事实基本相同的被告人作出的量刑结果应当保持基本平衡。
第五条 法官的自由裁量权必须合法、适度地行使。量刑活动应当实现统一标准的量刑步骤和量刑方法。以公正规范的量刑程序，充分保障量刑结果的公正性。
第六条 犯罪类型、犯罪事实、情节与最高法院和本院公布的案例基本相同的，量刑时可以参考。
第七条 应当查明影响量刑的一切事实，既要查明犯罪构成的事实，又要查明不影响犯罪构成而足以影响量刑的事实，全面、准确地提取对量刑起作用的事实要素，以此为基础确定刑罚的量。
二、量刑基准
第八条 为防止量刑失衡，应当确立各罪的量刑基准，即对已确定适用一定幅度法定刑的个罪，在排除各种法定和酌定情节的情况下，仅依其一般既遂状态的犯罪构成的基本事实而应判处的刑罚。
第九条 确立量刑基准采用以下方法：
（一）非数额型的一般典型犯罪，以法定刑中段为量刑基准。法定刑幅度为单一有期徒刑的，以该幅度的二分之一为量刑基准，例如，法定刑为三年以上七年以下有期徒刑的，即以五年有期徒刑为该法定刑的量刑基准；法定刑为不同刑种的，则以中间刑种为量刑基准；法定刑仅为两种刑种的，则以两个刑种的结合点为量刑基准。但法定刑为有期徒刑三年以下的，量刑基准为有期徒刑一年；法定刑为有期徒刑五年以下的，量刑基准为有期徒刑二年。
（二）数额型犯罪，以犯罪数额比对相应的法定刑幅度确定量刑基准。
（三）故意杀人(情节较轻的除外)或绝对确定法定刑的，以死刑或绝对确定的法定刑为量刑基准。
三、量刑要素
第十条 量刑要素是指对量刑起重要作用的事实因素。量刑时，应当在量刑基准基础上，根据各罪的量刑要素，决定被告人应受的刑罚。
第十一条 量刑要素分为法定要素和酌定要素。法定要素系法律明文规定在量刑时必须加以考虑的因素，酌定要素系虽无法律的明文规定，但根据刑事政策和审判实践经验，在量刑时可予酌情考虑的因素。
第十二条 量刑要素包括社会危害性要素和人身危险性要素两类。社会危害性要素是指由犯罪的客观危害和犯罪人的主观恶性综合体现决定的因素，人身危险性要素是指反映犯罪人再次犯罪可能性的因素。
第十三条 法定的量刑要素由刑法总则和分则分别规定。
总则规定的量刑要素包括未成年人犯罪、限制行为能力的精神病人犯罪、盲聋哑人犯罪、防卫过当、避险过当、犯罪的预备、未遂、中止、共同犯罪中的首要分子、主犯、从犯、胁从犯、教唆犯、累犯、自首和立功等。
分则规定的量刑要素包括分则条文在罪状描述中反映的社会危害程度，如犯罪行为的程度、犯罪的次数、犯罪的数额、犯罪的后果、犯罪对象的个数等。
第十四条 酌定的量刑要素一般包括犯罪对象、犯罪手段、犯罪时间、地点、犯罪动机、起因、犯罪前的一贯表现、犯罪后的态度、退赃和赔偿情况等。
四、量刑要素的适用规则
第十五条 应当依据下列步骤依法量刑：
(一)根据所犯罪行和情节选择相应的法定刑幅度；
(二)确定该法定刑幅度的量刑基准；
(三)根据案件事实，提取量刑要素；
(四)定量分析每一量刑要素所影响的刑罚量；
(五)综合量刑要素所影响的刑罚量，对量刑基准进行调整，确定最终的刑罚。
第十六条 量刑要素为具有从轻、减轻或免除处罚中两种以上处罚方法的量刑情节的，应当首先确定其处罚方法。
确定量刑情节的处罚方法，要依据全案犯罪的程度和该量刑情节本身的程度，综合考虑后选择。
第十七条 应当定量分析各个量刑要素所影响的刑罚量。定量分析时，要充分考虑全案犯罪的程度和该量刑要素本身的程度。一般情况下，可采用分格刑的方法对量刑要素进行定量分析。
第十八条 分格刑是指在较大幅度的法定刑中，围绕量刑基准，对法定刑作二次分格，将法定刑划分为若干幅度较小的刑格。法定刑为有期徒刑三年以上的，以二年左右为一格；五年以下的，以一年左右为一格；三年以下的，以半年左右为一格；法定刑有不同刑种的，在对有期徒刑进行分格后，再将其他刑种列为一格。
从轻、从重的单个量刑要素所影响的刑罚量，一般情况下为一个刑格。减轻的量刑要素所影响的刑罚量，一般情况下是下一个法定刑幅度上限的一格。特殊情况不受此限。
第十九条 多种量刑要素并存时，逐一定量分析其所影响的刑罚量时，可以遵循下列原则：
(一)法定量刑要素影响的刑罚量大于酌定量刑要素；
(二)应当型量刑要素影响的刑罚量大于可以型量刑要素；
(三)罪中量刑要素影响的刑罚量大于罪前罪后量刑要素；
第二十条 各量刑要素依照本规则确定为影响刑罚量的数量关系后，同为从轻或同为从重的量刑要素可以相加，从重和从轻量刑要素并存的可以相减。量刑要素相加减得出的刑罚量，对量刑基准进行增减调整后，得出的就是最后的刑罚量。
第二十一条 应当减轻量刑要素与从重或从轻量刑要素并存的，应当先予以减轻，再予以从重、从轻。
五、个别刑罚适用原则
第二十二条 死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子，应当严格对死刑的适用。对于应当判处死刑的犯罪分子，如果不是必须立即执行的，可以判处死刑同时宣告缓期二年执行。
第二十三条 对于判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，犯罪情节较轻，具有悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，且已落实考察、帮教措施的，可以适用缓刑。未成年人犯罪案件，对符合上述条件的，一般应当适用缓刑。
第二十四条 被告人有下列情形之一的，一般不得适用缓刑：
（一）犯罪造成严重后果或使国家或他人造成重大损失的；
（二）毒品犯罪的再犯；
（三）犯罪动机、手段等情节恶劣或者将赃款用于其他违法、犯罪活动的；
（四）犯罪前一贯表现不好，受过刑事处罚或多次受行政处罚的；
（五）犯罪后认罪态度、悔罪表现不好的；
（六）共同犯罪中情节严重的主犯；
（七）犯罪涉及的财物属于国家救灾、抢险、防汛、优抚、救济款项和物资，情节严重的；
（八）无法落实考察、帮教措施的。
第二十五条 对于刑法总则规定的同时具有从轻、减轻和免除处罚情节的被告人，应结合犯罪性质、量刑要素，决定是否对被告人免除处罚。
对于不具有刑法总则规定的有免除处罚情节的被告人，但根据刑法第三十七条规定，认定犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，一般应同时具有下列情形：
（一）所犯罪行轻微，危害不大的；
（二）无从重量刑要素的；
（三）犯罪行为产生的损失已经挽回，或者积极有效抢救被害人员和受损失财产的；
（四）认罪态度较好。
第二十六条 对被告人判处财产刑的，应当严格依照刑法和《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》对被告人并处或单处财产刑。判处财产刑的数额，应当与其所犯罪行和判处的主刑相适应。被告人判处较重主刑的，一般应当相应判处较重的财产刑。但应当体现罪刑相适应的原则，保持刑罚的总体平衡。
第二十七条 以下列方法确定罚金的数额：
（一）刑法明确规定罚金比例的，按照比例确定罚金的数额。
（二）刑法没有规定罚金比例的，应按罪行的轻重确定罚金数额。罚金最低不得少于人民币1000元，未成年人犯罪的罚金最低不得少于500元。
（三）有犯罪数额的，按1000元至犯罪数额的二倍判处罚金。
（四）犯罪性质特别严重或从重量刑要素居多，有犯罪数额的，按犯罪数额的1至5倍判处罚金；无犯罪数额的，按法律规定的罚金最低数额的1至5倍判处罚金。
（五）确无经济能力的，可判处相对较少的罚金数额。
（六）有数个罚金刑的，按相加的原则并罚。
(七)并处罚金的，一般应按上述标准的上限判处。
第二十八条 在对被告人单处或附加剥夺政治权利时，既要考虑被告人从重的量刑要素，也应当考虑其从轻、减轻的量刑要素。除主刑为死刑和无期徒刑的以外，如被告人具有法定从轻、减轻量刑要素的，对被告人判处的剥夺政治权利的期限可以相应缩短。
对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利，对于严重破坏社会秩序的犯罪分子可以附加剥夺政治权利。判处附加剥夺政治权利的，主刑为十年以上有期徒刑的，一般可剥夺政治权利三年以上；主刑为十年以下五年以上有期徒刑的，一般可剥夺政治权利三年以下。
六、量刑平衡机制
第二十九条 建立在共同、规范的量刑标准基础之上的刑罚适用，应当遵守相关量刑平衡机制，保证量刑活动在空间和时间上的一致性，防止刑罚适用的较大偏差。
第三十条 合议庭、审判委员会讨论案件时，应当加强对量刑问题的研究，依照本规则确定的量刑规范，讨论决定对被告人的刑罚。
第三十一条 通过二审及审判监督程序的程序性机制保证量刑规则的有效执行，实现审判区域内的量刑平衡。二审、再审法院应当严格掌握量刑标准，原审判决有下列情形之一的，二审、再审法院可以依法改判：
（一）超越法定刑的；
（二）虽在法定刑幅度内量刑，但过度适用量刑要素而致量刑明显偏重或明显偏轻的；
（三）一审法院对足以影响量刑的要素未予认定，二审通过审理后认为应当认定的；
（四）二审中发现新的对量刑有重大影响的量刑要素的；
（五）二审改变一审认定的事实，导致量刑要素发生改变的。
第三十二条 各级法院应当将量刑指导作为业务指导工作的重要内容，及时总结、分析发回重审、改判案件中有关量刑失衡的问题，有针对性地落实改进措施，提高量刑工作水平。
第三十三条 本规则如与最高人民法院新的司法解释、规定不一致的，应按最高人民法院新的司法解释、规定执行。
绍兴市农村公路养护与管理暂行办法
浙江省绍兴市人民政府
绍兴市农村公路养护与管理暂行办法
市政府令〔2009〕90号
现发布《绍兴市农村公路养护与管理暂行办法》，自发布之日起施行。
市 长
二○○九年一月二十日
绍兴市农村公路养护与管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强农村公路养护与管理，建立农村公路养护管理长效机制，保护农村公路路产路权，保障农村公路完好、畅通，依据《中华人民共和国公路法》、《浙江省公路路政管理条例》和《浙江省农村公路养护与管理办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 绍兴市行政区域内农村公路的养护与管理适用本办法。
第三条 本办法所称农村公路，是指按照国家、省公路工程技术标准修建，并按照国家和省有关规定验收合格的县道、乡道和村道。
县道，是指连接县级政府所在地与所辖行政区域内主要乡（镇）政府所在地、主要旅游景点、主要商品生产和集散地的公路，以及不属于国道和省道的县际间、连接国道和省道的重要公路。
乡道，是指不属于县道以上的县级政府所在地通往所辖行政区域内乡（镇）的公路、乡（镇）际间、乡（镇）与外部连接的公路，以及具有重要联网功能的乡（镇）通往行政村的公路。
村道，是指不属于乡道以上的乡（镇）通往行政村、行政村之间以及行政村与外部连接的公路。
县道、乡道、村道按照交通部和省政府交通行政主管部门的有关规定命名和编号。
第四条 农村公路养护与管理包括农村公路养护工程、日常养护和路政管理。
农村公路养护工程，是指农村公路的大修和中修工程（以下统称养护工程）。
农村公路日常养护，是指农村公路的小修、保洁、绿化管护、附属设施维护等。
农村公路路政管理，是指为保障农村公路完好、安全和畅通，依法保护公路、公路用地及附属设施，管理公路两侧建筑控制区的行政行为。
坚持建设、管理、养护并重的原则，确保农村公路经常处于良好的技术状态。农村公路养护与管理应按照公路养护技术规范、质量评定标准和公路法律法规组织实施。
第五条 农村公路养护与管理实行以县级为主，乡（镇）村配合的体制。
县级政府是农村公路养护与管理的责任主体，应加强领导，将农村公路的养护与管理工作纳入日常公共管理和公共服务的范畴，建立健全以政府投入为主的稳定的养护资金筹措、拨付机制，保障农村公路的正常使用。
乡（镇）政府应当按照县级政府的规定，做好农村公路的养护与管理工作。
村民委员会应配合做好农村公路的养护与管理工作。
第六条 市和县级政府交通行政主管部门主管本行政区域内的农村公路养护与管理工作。
发展改革、财政、规划、建设、公安、安监、审计、人事、劳动保障、国土、农业、林业、水利、环保等有关行政管理部门应在各自职责范围内，依法做好农村公路养护与管理的相关工作。
第七条 县道养护和管理工作由县级政府交通行政主管部门所属的公路管理机构直接负责；乡道、村道养护管理职责一般由乡（镇）政府负责承担，具体由县级政府根据当地实际确定。
第八条 任何单位和个人不得损坏或非法侵占农村公路及其附属设施。
禁止任何单位和个人在农村公路上非法设卡、收费、罚款和拦截车辆。
任何单位和个人都有爱护农村公路及其附属设施的义务，有权检举或控告损坏农村公路及其附属设施和影响公路安全的行为。
第二章 养护管理
第九条 农村公路应当保持路基稳定、路面平整、路肩整洁、排水畅通、构造物和沿线各类设施完好，宜林路段绿化齐整。
第十条 农村公路养护应实行管养分离，逐步推进公路养护市场化，通过招投标选择有资质的养护企业实施。
如因自然条件特殊等原因，无法采用招投标方式选择养护作业单位的，可根据当地实际情况，采取聘用、委托、个人（农户）分段（片）承包、定人定路段（片）等灵活多样的养护方式进行养护，并签订养护合同，乡道、村道的养护合同应报县级公路管理机构备案。
对于日常养护中的油路补洞、水泥路灌缝、附属设施维修等专业技能要求较高的，可单独委托或通过招投标，由有资质的养护企业进行养护。
第十一条 农村公路养护工程年度计划应本着“预防为主、防治结合、因地制宜、规模适当”的原则合理编制。
县道养护工程由县级公路管理机构提出建议计划，按有关规定报批。乡道、村道养护工程由乡（镇）政府提出要求，县级政府交通行政主管部门及所属的公路管理机构根据公路路况、交通流量、路面类型等，视公路破损情况科学合理安排，并按有关规定报批或备案。
第十二条 农村公路养护工程应当建立“标准明确、企业自检、社会监理、政府监督”的质量监督体系，确保工程质量。
第十三条 县级政府交通行政主管部门及其所属的公路管理机构和乡（镇）政府应当结合农村公路养护特点，建立养护安全生产管理制度，督促养护作业单位和养护人员严格执行养护作业安全操作规程。
第十四条 农村公路养护作业时，应当遵守下列安全规定：
（一）在作业区间或者施工路段两端设置必要的交通安全设施与警示标志，采取相应的安全保护措施；
（二）公路养护作业人员应当穿着安全标志服；
（三）养护作业车辆、机械设备应当设置明显的作业标志；
（四）在夜间或者恶劣天气作业的，现场应当设置醒目警示信号；
（五）养护作业完毕后，应当及时清除遗留物；
（六）法律、法规、规章规定的其他养护作业安全管理规定。
第十五条 各级政府及相关行业部门应当重视农村公路安全设施建设工作，逐步设置完善农村公路标志标线和安全设施，提高农村公路的安全通行性能。
农村公路标志标线应当与农村公路建设同步完成，已通车的农村公路标志标线不完善的，应当安排专项经费进行完善。
第十六条 因自然灾害致使农村公路中断或严重损坏时，县(市、区)和乡（镇）政府及村民委员会应当及时组织抢修，必要时可动员和组织沿线机关、团体、企事业单位、当地群众进行抢修，以尽快恢复通行。
第十七条 县(市、区)和乡（镇）政府及村民委员会应对农村公路养护所需的取砂、取石、取土、取水等事项给予支持和协助。
第十八条 农村公路养护作业单位或人员应当遵守有关法律、法规，加强对沿线生态环境和植被保护，减少水土流失，及时收集、清理养护废弃物。实施养护作业时应当减少和控制扬尘的产生。
第十九条 县道和乡道的绿化按照《中华人民共和国公路法》等有关规定执行；村道绿化应当参照《中华人民共和国公路法》等有关规定，因地制宜，自主实施。
绿化树木不得擅自砍伐；确需更新砍伐的，应当按照《中华人民共和国森林法》等有关法律、法规的规定办理审批手续，并完成更新补种任务。
第二十条 市、县级政府交通行政主管部门及其所属的公路管理机构应建立农村公路养护资料档案数据库，乡（镇）政府、村民委员会和农村公路养护作业单位或人员应当按照有关规定做好有关资料档案的统计上报工作。
第三章 路政管理
第二十一条 县道和乡道的路政管理由县级公路管理机构依照有关公路法律、法规、规章的规定实施。
第二十二条 土地所有权属于农民集体所有并符合公路工程技术标准的村道的路政管理，其行政许可、行政处罚及相关的监督检查，由县级公路管理机构按照《浙江省公路路政管理条例》对乡道的有关规定执行。村道的其他路政管理工作由乡（镇）政府依照本办法的有关规定实施。村级组织应当协助做好本村区域内村道的路政管理工作。
县级公路管理机构应当做好对乡（镇）政府路政管理工作的业务指导和监督。乡（镇）政府、村级组织应当配合县级公路管理机构对村道公路路政管理情况进行监督检查。
乡（镇）政府应当落实农村公路路政协管员。村级组织应当落实农村公路路政信息员。
第二十三条 乡（镇）政府制定、实施村镇规划应当规定和落实农村公路路产路权保护措施，原有村镇规划对公路路产路权缺少保护措施的，应予以补充。
第二十四条 乡（镇）政府发现违法利用、侵占、破坏、损坏农村公路路产及损害路权的行为，应当及时制止并报告县级公路管理机构，协助县级公路管理机构对路政违法案件进行调查、取证。
第二十五条 村道两侧的公路用地、公路建筑控制区由县级政府结合当地实际，参照相关法律、法规的要求作出规定。
第二十六条 在村道公路上行驶的车辆的轴载质量、车货总质量应当符合公路工程技术标准的要求。
因运载不可解体物品，超过村道及其桥梁限载标准确需行驶的，必须按规定办理有关通行手续，由此产生对村道加固、改造、护送以及修复损坏公路所需的费用由申请人依法承担。
第二十七条 村道公路交通标志标线由乡（镇）政府根据有关规范设置，并报县级公路管理机构备案。
第二十八条 乡（镇）政府应当维护村道及其养护、施工作业现场秩序。
第二十九条 对村道路产造成损坏的，应当承担相应的法律责任。赔（补）偿费标准可以参照省物价、财政部门制定的《浙江省公路路产赔（补）偿有关标准》执行。
收取的赔（补）偿费，应当专项用于公路路产的恢复和公路养护，任何单位和个人不得平调、挪用或者截留。
第四章 养护资金的筹集与使用
第三十条 农村公路养护资金包括农村公路养护工程资金和农村公路日常养护资金两部分。各级政府和村级组织应积极组织筹措农村公路养护资金，按照“县乡自筹、省市补助”的原则，建立由财政一般预算拨款和其他资金共同组成的多渠道的农村公路养护资金筹措机制。
第三十一条 省政府统筹安排的农村公路养护专项资金，主要用于农村公路的养护工程和日常养护，使用管理按省有关规定执行。
第三十二条 县级政府筹集的农村公路养护资金由县级财政专项资金和其他资金组成，实行预决算管理。
县级农村公路养护资金应当用于农村公路的日常养护和养护工程，并优先保证农村公路的日常养护。
第三十三条 县级财政对农村公路的日常养护资金的投入不得低于省定标准，其中县道的日常养护资金应根据县道养护资金测算标准加以落实。
越城区农村公路日常养护经费由区财政进行补助，袍江新区、镜湖新区农村公路日常养护经费由市对袍江新区、镜湖新区体制分成中解决，绍兴经济开发区农村公路日常养护经费由市财政负责解决。养护工程经费除省补经费外，不足部分由市、区、乡级财政配套解决。养护经费具体标准另行制定。
现行县（市、区）政府财政安排实际用于农村公路养护的经费标准高于上述规定的县（市、区），仍执行现行标准。
县级交通行政主管部门应建立农村公路养护资金专户，并按规定科学合理安排使用农村公路养护资金。
第三十四条 乡级财政对乡道、村道日常养护资金的投入，原则上不得低于省定标准。经济条件比较好的乡（镇）应加大投资力度，补充用于乡道、村道的公路养护与管理。
第三十五条 农村公路养护需由村出资投劳的，村民委员会应通过“一事一议”的方式筹资筹劳，也可采取社会、企业捐资方式筹集农村公路养护资金。在筹资时，应切实维护农民群众的合法利益。
第三十六条 县级政府应当制定农村公路养护资金的使用管理制度，监督农村公路养护资金的使用。
任何单位、个人不得截留、挤占、平调和挪用农村公路养护资金。
审计、财政和上级交通行政主管部门对农村公路养护资金依法实施监督检查，确保农村公路养护资金专款专用。
第五章 考评监督
第三十七条 各级政府及其交通行政主管部门应将农村公路养护与管理作为一项重要工作列入年度考评目标。
县级政府应加强对农村公路养护与管理工作的领导，并对县级交通行政主管部门、乡（镇）政府农村公路养护与管理工作进行考评；交通行政主管部门或公路管理机构按照年度目标要求，对农村公路养护与管理工作逐级进行监督检查。
第三十八条 各级政府及其交通行政主管部门应当加强农村公路养护与管理的廉政保障建设。对违法违纪行为，依照有关规定予以处理。
第三十九条 各级政府及其交通行政主管部门和公路管理机构未履行农村公路养护与管理职责，造成公路使用者损害的，由其上级行政主管部门责令改正；情节严重的，对直接责任人员和直接负责的主管人员，由其所在单位或上级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第四十条 农村公路中收费公路的养护与管理工作按国务院《收费公路管理条例》等有关规定执行。
第四十一条 行政村所辖区域内自然村之间的道路，根据今后省交通行政主管部门制定的具体办法，可以逐步纳入村道进行养护与管理。
第四十二条 建在农村的不属于农村公路的单位专用道（含公共工程专用道）的养护与管理工作，由其管理单位参照本办法执行。
第四十三条 各县（市、区）政府应根据本办法的有关规定，结合本地实际情况，制定具体的农村公路养护与管理实施办法。
第四十四条 本办法自发布之日起施行。
关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知
深圳证券交易所
关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知
各会员单位：
为严格防范中小企业板首次公开发行股票（以下简称“股票”）上市首日交易风险，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据本所《交易规则》、《会员管理规则》、《股票上市规则》和《限制交易实施细则》等有关规定，现就完善股票上市首日交易监控和风险控制的有关事项通知如下：
一、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可对其实施临时停牌30分钟。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
股票临时停牌时间跨越14︰57的，本所于14︰57将其复牌并对停牌期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
二、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
三、本所将严密监控股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申报、高价申报或频繁撤销申报等方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
采取盘中限制交易措施的，本所在当日收市后向相关托管会员发出《限制交易通知书》，该会员的会员代表应尽快将《限制交易通知书》送达相关当事人。
四、各会员单位应严格按照本所《交易规则》、《会员管理规则》等有关规则和本通知的规定，加强对投资者交易行为的教育、引导和规范，并积极配合本所的自律监管工作，采取切实有效措施，及时告知、警示、制止异常交易，防范违法违规行为；对不尽责配合的会员，将依据有关规定采取纪律处分等措施。
五、对恢复上市、股改方案实施复牌首日等其他无价格涨跌幅限制的股票的交易，参照上述规定执行，本所可视情况调整相关指标。
六、本通知自发布之日起施行，本所于2007年4月21日发布的《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》（深证会〔2007〕37号）和2007年8月9日发布的《关于进一步加强中小企业板股票上市首日交易监控和风险控制的通知》（深证会〔2007〕61号）同时废止。
特此通知
深圳证券交易所
二○○九年七月二日
