昆明市机动车停车场管理办法（修订）
云南省昆明市人民政府
昆明市人民政府令
第113号
《昆明市机动车停车场管理办法（修订）》已经2012年5月4日昆明市人民政府第32次常务会议讨论通过，现予公布，自2012年7月1日起施行。
市长 张祖林
二○一二年六月十四日
昆明市机动车停车场管理办法（修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强本市机动车停车场的规划、建设和管理，保障道路交通安全和畅通，维护机动车停车场经营者和停车者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内机动车停车场的规划、建设、使用及管理。
本办法所称机动车停车场(以下简称停车场)是指供机动车停放的场所，包括公共停车场、专用停车场、路内临时停车泊位。
公共停车场是指供社会车辆停放的场所；专用停车场是指主要供本单位、居住区或危险化学品运输等特定车辆停放的场所；路内临时停车泊位是指在城市道路内设置的供机动车辆临时停放的泊位。
第三条 各级人民政府应当加强对公共停车场的建设和管理，制定停车场管理和服务优惠政策，培育和扶植停车服务行业的发展。
第四条 市交通运输行政管理部门负责本市停车场的监督工作,其所属的道路运输管理机构具体负责辖区内停车场的管理和服务工作。
公安机关交通管理部门负责路内临时停车泊位的设置和监督管理工作。
发展改革、规划、住建、国土、工商、税务、城市管理综合执法、环保、消防、财政等行政管理部门应当依据各自的职责，做好停车场的相关管理服务工作。
第五条 停车服务行业协会应当按照法律、法规、规章的规定，发挥行业自律作用，并在交通运输行政管理部门、公安机关交通管理部门的业务指导下，协助做好停车场的相关管理工作。
第六条 鼓励单位和个人投资建设公共立体停车场或者地下停车场。
鼓励和推广应用智能化、信息化手段管理停车场。
第二章 规划与建设
第七条 公共停车场专业系统规划应当依据城市总体规划和城市综合交通体系规划的要求，以及城市道路交通安全管理和城市建设发展的需要，由交通运输行政管理部门会同规划、公安、国土等行政管理部门编制，报同级人民政府批准后公布实施。
经批准的公共停车场专业系统规划不得擅自调整，确需调整的，应当按原批准程序重新制定。
第八条 公共停车场专业系统规划确定的停车场用地，未经法定程序调整，不得改变用途。
独立建设的公共停车场应当依法采取招标、拍卖、挂牌出让方式供地。
第九条 交通运输行政管理部门应当根据公共停车场专业系统规划和城市停车发展需求，制定公共停车场年度建设计划，报同级人民政府批准后组织实施。
第十条 公共停车场建设应当符合公共停车场专业系统规划，充分利用立体空间建设立体或地下停车场。
在本市中心城区范围内，不得新建露天公共停车场。已建的露天公共停车场应当逐步进行立体化改造。
第十一条 停车场的设计方案，应当符合国家、本省和本市的设置标准和设计规范。本市停车场的设置标准和设计规范由市交通运输行政管理部门会同市住建行政管理部门制定后公布实施。
第十二条 规划、住建行政管理部门在审查独立建设的公共停车场建设工程项目的规划方案和初步设计方案时，应当征求交通运输行政管理部门和公安机关交通管理部门的意见。
第十三条 新建、改建、扩建的公共建筑、商业街区、居住区、大(中)型建筑等，应当按照有关规定和要求配套建设停车场。
第十四条 配套建设的停车场应当与主体工程同步设计、同步施工、同步交付使用。
第十五条 停车场建设项目验收合格后，应当向交通运输行政管理部门备案。
第十六条 设置临时停车场应当符合道路交通安全畅通的要求和相应的技术规范，并在依法办理相关手续后30日内，向交通运输行政管理部门备案。
遇有重大活动，公共停车场不能满足社会停车需求时，专用停车场应当按照公安机关交通管理部门的要求，在满足自身停车需求的条件下向社会开放。
第十七条 任何单位和个人不得擅自停止停车场的使用或者改作他用。
因修改、调整城市规划或者城市建设，需要改变停车场使用功能或者拆除原有停车场的，应当依法办理相关审批手续。
第三章 公共停车场管理
第十八条 政府投资建设公共停车场的经营权出让应当采取公开招标、拍卖的方式。出让收入全额上缴同级财政，用于公共停车场的规划、建设和管理。
第十九条 公共停车场经营者应当依法办理工商、税务登记，并在工商登记后15日内，向道路运输管理机构办理备案手续。
登记事项发生变动或者停业的，应当依法办理变更或注销手续，并自办理变更、注销手续之日起15日内向道路运输管理机构办理备案手续。
第二十条 公共停车场经营者应当遵守下列规定：
（一）在停车场出入口的显著位置设置停车诱导、车辆停放信息公示牌和统一的停车场标志、明码标价公示牌;
（二）在停车场内施划停车泊位线，设置出入口标志、行驶导向标志、弯道安全照视镜、坡（通）道防滑线，配置必要的通风、照明、排水、通讯、消防、监控等设施并确保设施的正常运行；
（三）配备相应的管理人员，负责进出车辆的外观查验和登记，发放和查验车辆停放凭证，指挥车辆有序进出和停放，协助疏导停车场出入口的交通，维护停车场内停车秩序;
（四）做好停车场防火、防盗、安全保卫等工作;
（五）按照有关规定和标准，将本停车场内机动车的车位容积、车辆停放情况、车位空缺情况等信息纳入全市公共停车信息系统；
（六）履行停放车辆的保管义务，依法承担相关赔偿责任；
（七）法律、法规、规章规定的其他义务。
第二十一条 机动车驾驶人驾车进入公共停车场，应当遵守下列规定：
（一）服从管理人员的指挥，有序停放车辆；
（二）按照核定的价格，交纳停车费；
（三）领取停放凭证并妥善保管，在划定的停车泊位或者准许停放的地点停放，爱护和正确使用停车设施、设备；
（四）不得停放装有易燃、易爆、有毒、有害等危险物品的车辆；
（五）法律、法规、规章规定的其他义务。
第四章 专用停车场管理
第二十二条 专用停车场应当配置必要的通风、照明、排水、消防、防盗等设施，并保持其正常运行。
第二十三条 专用停车场应当配备相应的管理人员，指挥车辆有序进出和停放，维护停车秩序，做好停车场防火、防盗等安全防范工作。
第二十四条 物业管理区域内，规划用于停放车辆的车位、车库，应当首先满足本区域业主的需要。
居住区内停放车辆，应当遵守物业管理的要求。禁止在居住区内乱停、乱放车辆。
居住区未设置停车场或者停车场停车位不足时，需要占用物业管理区域内业主共有的道路或者其他场地停放机动车辆的，应当编制居住区临时停车位设置方案，依法经业主大会或者专有部分占总面积且占总人数二分之一以上的业主同意后，由物业服务企业组织实施；未成立业主大会的，由物业服务企业或者社区居民委员会征求业主意见后实施。
开放式小区道路机动车停车泊位的设置方案应当报辖区交通运输行政管理部门备案。
第二十五条 居住区设置临时停车位的，应当符合下列规定：
（一）不得影响居民的正常通行；
（二）不得影响道路交通的安全、畅通；
（三）不得占用绿地；
（四）不得占用消防通道；
（五）符合国家、本省和本市机动车停车场设置标准和设计规范；
（六）禁止停放装有易燃、易爆、有毒、有害等危险物品的车辆。
利用物业管理区域属于业主共有的道路或者其他场地作为停放车辆的车位进行经营的，应当依法征得相关业主或者业主大会的同意，并办理相关手续。
第二十六条 鼓励专用停车场产权单位向社会提供经营性停车服务。
向社会提供经营性停车服务的，应当依法办理有关手续。
居住区专用停车场向社会提供经营性停车服务的，应当优先满足本居住区居民的停车需求，并给予业主停车费优惠。所得收益依法归全体业主共有。
第五章 路内临时停车泊位管理
第二十七条 路内临时停车泊位由公安机关交通管理部门在城市道路上依法设置，专供社会机动车辆临时停放，包括收费停车泊位和城市客运出租汽车停车专用候客泊位。
未经公安机关交通管理部门批准，任何单位、个人不得设置路内临时停车泊位或者占用路内临时停车泊位从事非交通活动。
第二十八条 路内临时停车泊位的设置实行总量控制，并符合下列要求：
（一）不影响行人、车辆的通行；
（二）符合区域道路停车总量控制要求；
（三）与区域停放车辆供求状况、车辆通行条件和道路承载能力相适应。
收费停车泊位为黄色实线线框加标识，其余泊位为白色虚线线框加标识和其它特殊识别线框。
第二十九条 禁止在以下道路上设置路内临时停车泊位：
（一）城市主干道、主要的次干道；
（二）车行道宽度小于7米的道路（单行道除外）；
（三）妨碍过往车辆及非机动车通行的道路；
（四）能够提供充足停车泊位的公共停车场服务半径300米范围内；
（五）距离公共汽车站台、急救站、消防栓等公共设施30米以内的路段；
（六）交叉路口、学校出入口、铁路道口、弯路、窄路、桥梁、陡坡、隧道、环岛、高架桥、立交桥、引桥、匝道以及距离上述地点50米以内的路段；
（七）法律、法规规定不得设置临时停车泊位的其他情形。
第三十条 公安机关交通管理部门应当根据交通状况和道路通行条件，适时对设置路内临时停车泊位的路段进行评估。
对符合下列情形之一的路内临时停车泊位，应当及时调整或者撤除：
（一）道路周边的公共停车场已能满足停车需要的；
（二）道路状况发生变化不适合停放车辆的；
（三）停车设施建设情况及道路交通状况发生变化，已影响行人、车辆正常通行的；
（四）因紧急疏导交通需要或者发生突发事件的；
（五）因各级政府批准的城市基础设施建设或者大型群体性活动需要的。
第三十一条 路内临时停车泊位实行计时累进收费停车和限时停车两种停车方式。
第三十二条 进入路内临时停车泊位的车辆，应当按顺行方向依次停放。
非机动车、摩托车、核定载质量1000千克（不含）以上的货车、核定载客数12人（不含）以上的客车，以及车长超过5.5米的其它机动车辆不得在路内临时停车泊位内停放。
在限时的路内临时停车泊位停车的，不得超时停车。
第三十三条 收费停车泊位依法实行特许经营，由依法取得特许经营权的经营者负责经营，其他任何单位或个人不得从事路内临时停车泊位经营活动。
第三十四条 收费停车泊位经营单位应当在收费停车泊位设施范围内明示泊位的使用要求、收费标准，并按公安机关交通管理部门的要求，完善交通标志、标线、标牌等设施。
第三十五条 收费停车泊位经营单位应当遵守下列服务规范：
（一）加强对泊位的维护，确保停车设施完好，停车场地整洁；
（二）发放车辆停放凭证，并严格按照价格主管部门核定的标准收费；
（三）工作人员着统一制服并佩戴统一标识；
（四）工作人员必须认真履行职责，在工作中应合理安排车辆的停放和安全驶离，并做好登记工作；
（五）工作人员应仪表整洁，在工作中必须认真负责，积极主动，用语文明礼貌。
第三十六条 进入收费停车泊位的驾驶人应当服从公安机关交通管理人员和泊位工作人员的管理、指挥，按规定缴纳停车费用。
第三十七条 城市客运出租汽车停车专用候客泊位仅供城市出租汽车使用，其他车辆不得使用。
城市客运出租汽车在候客泊位内候客的，驾驶人不得离开车体；遇有紧急情况时，应当立即驶离。不得占用泊位维修、清洗车辆。
第三十八条 任何单位或个人不得有下列行为：
（一）损坏、偷窃路内临时停车泊位设施；
（二）擅自在路内临时停车泊位设施上粘贴或者悬挂广告、招牌、标语或者其他物品；
（三）在路内临时停车泊位设施上涂抹、刻划；
（四）擅自拆除、迁移、占用或者改动路内临时停车泊位设施；
（五）其他危害路内临时停车泊位设施的行为。
第六章 服务与监督
第三十九条 本市机动车停车费根据不同性质、不同类型，分别实行市场调节价、政府指导价、政府定价，具体的收费规定由价格主管部门另行制定。
第四十条 停车场应当严格执行价格管理的规定，实行明码标价，公示服务内容、收费标准、收费依据以及监督电话，并悬挂由价格主管部门监制的明码标价公示牌。
第四十一条 停车场经营者收取停车费，应当使用由税务部门监制的统一发票。
停车场经营者不按规定开具统一发票的，停车者可以拒付停车费。
第四十二条 本市实行公共停车信息系统联网管理。
市交通运输行政管理部门应当组织公共停车信息系统的联网建设，并负责公共停车信息系统运行的监督管理。
公共停车场和路内临时停车泊位经营者应当按照有关规定和标准，将其停车信息纳入全市公共停车信息系统。
公共停车信息系统的联网管理规定和有关标准，由市交通运输行政管理部门会同有关部门制定。
第四十三条 交通运输、公安机关交通管理、价格等行政管理部门应当设置社会监督投诉专用电话，接受社会监督。
第四十四条 停车场经营者应当按照规定，向交通运输、公安机关交通管理等行政管理部门如实报送相关统计资料。
第七章 法律责任
第四十五条 违反本办法第十条第二款规定的，由交通运输行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处以5000元以上10000元以下罚款。
第四十六条 违反本办法第十六条第一款规定，设立临时停车场不符合有关规定的，由公安、交通运输等行政管理部门依法责令限期改正；逾期不改正的，依法予以撤销，并处以5000元以上10000元以下罚款。
第四十七条 违反本办法第十七条第一款规定的，由交通运输行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处以5000元以上10000元以下罚款。
第四十八条 违反本办法第二十条第（一）、（二）、（四）、（五）项，第二十二条和第二十三条规定的，由交通运输行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处以3000元以上5000元以下罚款。
第四十九条 违反本办法第二十七条第二款规定，擅自设置道路停车泊位的，由公安机关交通管理部门责令恢复原状，处以1000元以上5000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。
第五十条 违反本办法第三十四条、第三十五条规定的，由公安机关交通管理部门责令限期整改；经限期整改后仍不合格的，依法终止其经营活动。
第五十一条 违反本办法第三十七条规定的，由公安机关交通管理部门责令限期改正；拒不改正的，对驾驶人处以50元以上200元以下罚款。
第五十二条 违反本办法第八条、第十一条、第十三条、第十四条、第十九条、第二十一条第（四）项、第二十四条、第二十五条、第二十六条第二款、第三十二条、第三十八条、第四十条规定的，由规划、国土、住建、工商、税务、物价、消防、公安等行政管理部门依照有关法律法规予以处罚。
第五十三条 国家机关及其工作人员在管理工作中有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关对责任人依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不履行或者不当履行管理职责的；
（二）发现违法行为不依法予以查处或者不向有管辖权的行政管理部门通报的；
（三）利用职务上的便利索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
（四）其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的情形。
第八章 附 则
第五十四条 城乡公共汽车站场、道路客货运输停车场参照专用停车场管理。
第五十五条 本办法自2012年7月1日起实施。市人民政府1998年3月4日颁布实施的《昆明市机动车停车场管理试行办法》（昆政发〔1998〕22号）和2003年9月1日颁布实施的《昆明市城市道路停车泊位管理办法》（市人民政府令第44号）同时废止。
浅析独立董事在我国
于颖
内容摘要：由于监事会的缺陷和我国现存市场机制的需要，我国的上市公司应该设立具有独立地位和独立立场的董事，建立独立董事制度。并设立鼓励与促进机制，来促进独立董事更好的完成任务。从而使我国公司可以更加良性的发展，使公司的决策可以更加趋向于合理化、科学化。
关键字： 独立董事 独立性 必然性 鼓励与促进机制
独立董事的概念
独立董事源于美国。在未设立独立董事制度之前，美国公司的董事几乎全部为在公司内部任职的执行董事。受分散的股权结构的影响，公司股东的所有权、终极控制权弱化，以公司高级管理人员为核心的内部人员实际操纵公司，并通过提名董事控制公司董事会，股东权益得不到保障。到了20世纪70、80年代，这一问题发展到较为严重的地步，对公司董事会、管理层的不信任案大量出现。为解决此问题，独立董事制度产生。之后，其他国家纷纷效仿，独立董事制度在全球迅速发展。截止1999年，美国公司董事会中独立董事的比重已高达62％，英国为34％，法国为29％。
在美国，对独立董事的概念还没有一个通用的定义。独立董事的权念已被应用于各种不同情况下的公众持股公司和依法纳入监管范围的实体，如投资公司。纽约证券交易所上市公司手册一303条款对于上市公司的独立董事规定每一上市公司必须有一个由独立董事组成的审计委员会。其对独立董事的定义为独立于管理层，董事会认为其作为一名审计委员会成员与任何影响行使独立判断能力的关联方无任何关系。上市公司或其子公司内的经理和雇员都不能作为独立董事。 美国证券交易商协会章程 (规则D的第二部分) 规定了纳斯达克的独立董事，董事会中至少要有两名独立董事。审计委员会的多数必须是独立董事。而其为独立董事的定义为不是公司或其子公司的经理、雇员，也没有任何董事会认为在其履行董事职责时可能影响其独立判断的关系。等等一系列不同的定义。
独立董事(Independent Director),也称外部董事、非执行董事, 是具有独立地位和独立立场的董事。具体而言,独立董事是除了他们的董事身份和在董事会中角色之外,既不在公司内担任其他职务并领取薪水,又在公司内没有其他实质性利益关系的非执行董事。上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
在我国,不少上市公司已实行聘请社会专家作为外部董事(独立董事)的制度。如五一文股份在2000年初将董事会规模由7名扩大至11名,新增的4名全部是独立董事。春兰股份在2000年8月的董事会换届选举中增加了独立董事的名额,使独立董事人数占董事会人数的25%。小天鹅股份董事会12名董事中有一半是独立董事,而且公司章程规定董事会讨论重大决策时,实行3票否决制,同时,独立董事享有对关联交易的否决权。一项对1997年6月至1999年5月期间发行上市的222家上市公司董事会的调查显示,有18.92%的上市公司聘请了外部董事。但是,我国上市公司独立董事制度仍处在引进与摸索阶段,在实践过程中,独立董事的职责不清,独立性不强,对公司经营的介入太少,其应有的作用远未发挥出来。有鉴于此,我认为,结合我国公司治理结构和制度文化背景,在我国上市公司独立董事概念的法律界定上,应强调其独立于公司内部经营者、与公司存在关联交易的控股股东以及行政主管部门。
独立董事的独立性的规定与思考
应该说独立董事其独特之处就体现在其独立性上，要不就无从谈起独立董事制度，独立董事的独立性规定及要求主要可以从如下几个方面来谈。
第一：存在以下事实就属于与公司有重要利益关系，不得担任独立董事。为:(1)他曾经是公司雇员。如果该董事以前曾经是公司雇员,势必与公司会存在千丝万缕的联系。(2)他是公司高级管理人员与雇员的直系亲属。由于存在直系亲属关系,该董事可能会更多地考虑其亲属的利益,从而该董事的独立性就难以体现。(3)他直接与公司之间存在金额超过10万元人民币的商业交易关系;或者,他是某机构的重要管理人员或有控制力的人员,而该机构与公司之间存在金额超过该机构年收入5%或50万元的交易关系。 (4)他是为公司服务的律师事务所、投资银行或会计师事务所的员工。可以更好地避免来自这些机构的董事在决策时可能会因考虑自己的业务而有所偏颇。
第二：为了保证独立董事利益的独立性,应采取公告与回避制度。当某些事务会导致独立董事与公司产生某种“重要”的利益关系,从而有可能妨碍其独立性时,该董事应在事前或在知悉此情况后及时向董事会公告,全面揭示有关情况及其后果。如果董事会认为参与这些事务会影响独立董事的独立性,该董事就应回避参与这些事务的决策。
第三：作为全体股东与其他利益相关者的代言人,独立董事除了享有与其他董事相同的权责外,还应享有独立的权责,比如提名经理人选、评价经营班子的经营情况、确定高级管理人员薪酬、财务审计、更换经理、监督经理人员等。上述有关决议应由过半数的独立董事通过才有效。同时,在不同意董事会大多数人的决定或认为决定违法时,独立董事有权直接与股东联系或向证监会或法院提起诉讼,其费用由公司支付。
第四：从软件上市公司独立董事的产生看，大多数是由董事会或大股东提名，然后经股东大会选举产生，股东大会掌握独立董事的选聘权。由于大股东实际控制股东大会，独立董事从任职之日起，便与大股东、内部董事存在一种天然联系，很难成为大股东的反对党。而当公司内部发生分歧、大股东不听独立董事的劝告时，独立董事也无可奈何，谁让自己在人家那里获得报酬呢。软件上市公司独立董事的报酬差别很大，一般为3万元左右;最高的是宝信软件，每年12万元人民币。设立独立董事的宗旨在于打破内部人控制，如果独立董事从承担这一角色程中获取报酬，其利益必然与其所监督的主体的利益产生关联。这会使独立董事失去独立性，而独立性正是被假设为独立董事价值存在的基本约束条件。所以要想使之真正独立，很重要的一点就使独立董事的报酬问题。
第五：在独立董事的任免上,应坚持二点: 其一,独立董事必须具备足以独立地履行其职责的个性、品质、知识、经验以及能力等,因此,证监会或交易所应对上市公司独立董事候选人的资格作出规定。 其二,独立董事的任免应独立于公司内部执行人员、与公司存在关联交易的大股东或家族等。这对保证独立性至关重要。目前,我国上市公司独立董事主要由政府主管部门或董事会或董事长聘任。在这种情况下,尽管该独立董事具备相应的资格和条件,但由于其任免仍掌握在政府主管部门领导或公司高管人员手中,便有可能失去其独立性。因此,为保证任免的独立性,可由董事会提名委员会或与上市公司不存在关联交易的大股东提名独立董事人选,然后报股东大会通过。但在产生独立董事的表决中,公司内部管理人员以及与公司存在关联交易的大股东应回避。任期内,独立董事不得被任意免职,除非有证据显示其不再具有独立性或有违规行为。此外,独立董事的存在最终是为了体现与保证董事会的独立性。
目前,我国上市公司董事会中独立董事的所占比重仍比较小,这不仅不利于独立董事发挥应有的作用,而且也妨碍了董事会的独立性。因此,应进一步增加上市公司董事会中独立董事的名额,目前可规定每一家上市公司董事会必须至少有2名独立董事(其中1名独立股东董事,1名独立非股东董事),并逐步使我国上市公司董事会过渡到独立董事占主导(即董事会中独立董事人数所占比重超过50%)的结构。
独立董事在我国存在的必要性
目前我国公司中主要以监事会制度为主，而面对我国上市公司、市场的现状，和由于监事会本身固有的缺陷，我们应该业必须以独立董事的职能来与监事会互补，从而使公司更好的运营，市场秩序业得到良好的发展，各方面的利益业可以很好的均衡。
1、我国监事会制度的缺陷。在公司治理结构的模式选择上，我国采用的是法国的二元制模式，即监事会和董事会并列，由监事会对董事会、经理等公司高级管理人员的工作进行监督。而由于我国上市公司股权结构的独特性以及受“董事会中心主义”理论的过分影响，加之在“搞活”背景下过于强调所谓“经营权的独立性和自主性”（即赋予企业主管人员过多的权力，而忽视了对权力的监督制约），难免使得监事会制度设计在我国产生了弱化，并不可避免的导致了制度本身的缺陷。
（1）监事会人员构成的缺陷。我国公司法124条第2款的规定：“监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。”依此规定监事会成员基本上是公司内部组成人员，其由于受身份和行政关系的制约，在监督过程中很难保持独立性。而且实际中监事会成员多是由控股股东委派的，由其来有效监督约束控股股东委派人员占多数的董事会权力的正确行使显然是天方夜谭。更进一步而言，如此之人员构成很难保证监督的专业性。
（2）监事会职权构成的缺陷。如前所述，由于我国在公司化改制过程中受“董事会中心主义”与“保证经营权自主性和独立性”理论的过分影响，使得我国虽然在公司法中规定了监事会制度，但却并未真正赋予监事会充分的监督职权。公司法126条规定了监事会有权提议召开股东会，但于此情形下监事会受制于董事会，如果董事会怠于或不同意，监事会则束手无策。也就是说，我国监事会只有提请建议权，而无实质措施决定权，如此之职权构成使得监事会的监督变得孱弱无力。而且由于我国采用的是法国的二元制公司治理结构，而非德国的二级制[1]，这就使得与董事会平级的监事会很难享有绝对的权力来制约董事会及其成员的行为。
（3）监事会职权行使机制的缺陷。我国监事会职权行使的机制是一种合议制，即监事会任一职权的行使只能由监事会作出相应决议，而不能由监事个人单独行使。[2]而由于我国大多数上市公司中监事会成员多为控股股东委派的人员，因此很难使监事会作出决议，对控股股东和受其控制的董事会的不法行为作出处理。
2、独立董事的职能。对于独立董事的具体职能问题，国外主流观点认为主要有以下三个方面：①监督职能。即独立董事监督、考核、奖励和惩罚企业的经理层，并通过减少经理人和股东之间的冲突来提高企业的效益。②战略职能。即独立董事运用自己掌握的技术和市场方面的知识来帮助公司作出正确的商业战略决策。③政治职能。即独立董事为公司提供具有洞察力的意见，帮助公司分析和预测政府的相关行为。[3]我国有学者认为，针对我国上市公司中普遍存在的控股股东滥用权力的现象，我国独立董事监督职能的重点应定位于监督上市公司控股股东及受其控制的董事、高级管理人员的不正当行为上，而《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》规定的“公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效”，以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第五条第（一）项规定的独立董事对于公司的关联交易的认可权正体现了这一点。独立董事只有在参与决策的过程中才能更加全面的掌握公司的相关信息，更好行使其监督职权，并且只有赋予独立董事一定的决策职能才能使其监督发挥实际作用。基于此有学者建议应进一步强化并充分发挥独立董事在商业决策方面的作用，而且具有相关专业背景的独立董事在此方面应该是可以贡献良多的。然而对于中国上市公司独立董事政治职能的发挥，应做一定的弱化处理。因为基于中国“政企不分”的历史背景和“政府”意志对上市公司的过分干涉的现实，不宜于强调独立董事的政治职能，否则极有可能导致政府意志对上市公司治理干涉现象的恶化。当然，公司获取相关政府行为信息也是必要的，但应通过对政务信息公开机制的改革和完善来加以实现。而且独立董事政治职能的过分发挥，在现今中国极有可能导致腐败的滋生。
3监事会与独立董事二者的职能互补。即使在采取二元公司治理结构的代表国家法国，其也存在相应的独立董事制度。而对于监事会制度被弱化了的中国，独立董事制度当然亦有其建立的可能，并且实际上两种制度存在功能上的互补性。
（1）监事会监督是一种道德性监督，而独立董事监督是一种专业性监督。首先由于我国上市公司监事会的构成的特点，使得其很难在监督董事、经理行为的过程中很难以专业的眼光去看待问题。而独立董事往往由律师、会计师等专业人士担任，其所进行的监督更加专业，更能对某些专业性问题提出有益的监督意见。其次，董事和经理的义务包括忠实义务和注意义务，而监事会更侧重于从道德角度去监督董事和经理是否忠实于公司，而独立董事则更侧重于以专业眼光去评判董事和经理在公司经营管理中是否尽到了必要的注意义务。
（2）监事会监督是一种内部性监督，而独立董事监督是一种外部性监督。由于监事会是上市公司内部的必设机关，而且其人员也多为公司内部人员。由于公司利益既蕴含着股东利益，也蕴含着诸如消费者利益、职工利益、债权人利益、环境利益等社会利益，而独立董事作为一个外部人，其在监督过程中自然也应十分重视股东利益外的社会整体利益的维护，因而这种外部性监督更有助于社会整体效益的增长。
（3）监事会监督是一种事后监督，而独立董事监督是一种事前、事中、事后的全方位监督。由于监事会毕竟和董事会是公司内的两个不同机构，固然监事可以列席董事会会议，但相比较作为董事会成员的独立董事而言，其无论是在获取信息的全面性上还是在及时性、准确性上都存在劣势。监事会往往只能在事后对相应事件作出反应，而且受合议制决策机制的影响，其很难及时的对相应事件作出处理。而独立董事作为董事会决策的参与者，其当然能于事前、事中、事后对相应事件作出及时的全方位监督，而且由于其权力行使的个体化，使得其监督更加迅速高效。
（4）监事会监督是一种日常性监督，而独立董事监督是一种重大事件监督。由于监事会的常设性和内部性使得监事会监督的范围细入到公司治理的方方面面，这属于一种日常性监督。而独立董事由于其往往还有其相应的本职工作，其投入公司事务处理的精力有限，其更多的是对公司重大事件提出自己的专业性意见。
4、中国现实社会对独立董事的需要性。我国绝大部分上市公司是由国企改制而成，近1200家上市公司中，80%-90%是国有股占主导地位的公司，尚未上市流通的国有股比重高达40%，有些甚至高达80%以上。所以说，我国的上市公司中，股权不是极度分散，而是过度集中，公司一般都有控股股东。而且我国公司上市的指导思想存在巨大误区，有些公司上市的目的不在于制度的改造，而在于“圈钱”，上市公司沦为某些控股股东圈钱满足自己私欲的工具。于此情形下，上市公司做假帐的可能性就越大，侵害中小股东利益的可能性也就越大。并且尽管国家是大部分上市公司的大股东，国有股一股独大，但由于其派驻到公司董事会中的董事并非真正的公司股东，从而造成一种“所有者缺位”的现象[4]！有些董事其权力的行使基点不在于使公司得利，而在于使自己在任期内的利益获取得到最大化。由于这些董事们又往往兼任公司的高级管理人员职位，因而往往会造成公司的“内部人”控制。不仅如此，于中国之内小股东们似乎更愿意扮演一种投机者的角色，其只在乎瞬间巨大偶然利益的获得，而并不真正关注公司真正的长远发展，加之其信息获取的不对称，使得其在公司监督问题上存在一种“搭便车”的心理。于此情形下，公司的内外部都无法形成一个对公司进行有效监督制约的机制，公司利益被侵蚀，中小股东利益被损害也成为必然。
美国独立董事制度的产生一是源自于70年代美国股东对失败公司的诉讼盛行；二是源于80年代公司收购的高潮和机构投资者的增加；三是源于CEO们不希望被股东质询和与股东会对抗。与此相对应，在现今中国由于控股股东权力滥用和“所有者缺位”导致的内部人控制都对中小股东的利益造成了巨大的损害，中小股东起诉公司董事会的现象也屡见不鲜，于此情形下引进独立董事制度而加强外部性制约也符合我国公司治理现状的要求。此外由于我国各种证券基金的不断蓬勃发展，机构投资者也必将成为上市公司的高持股者，而机构投资者更关注于公司的长期发展，其更希望引进相应的外部制约机制，以保证其在公司中的利益。而且不管怎样，独立董事也日益满足了投资者心理层面的需要，即独立董事越多的上市公司其造假欺诈的可能性越小，其监督制约机制越完善。
独立董事的激励与促进机制
为上市公司全体股东和其他利益相关者的代理人,独立董事也存在激励问题。否则,独立董事可能与经营者或大股东合谋,损害其他利益相关者的权益,可能缺乏积极性开展工作等。这些问题都必须通过上市公司独立董事制度的合理设计加以解决。我认为, 对独立董事的激励可从以下几方面进行:
1、酬金(包括董事费)激励。这里的酬金既包括董事开展工作的费用,又包括报酬。目前在我国,上市公司给独立董事开展工作提供费用的情况并不多,导致独立董事因经费不足而无法有效开展工作。而据美国的一项调查,美国年营业收入在50亿美元以上的上市公司,董事年费平均为3.43万美元。因此,应给予独立董事开展工作必要的费用,其数额由股东大会决定。同时,由于独立董事需要具备一定的学识、能力和经验等,为了吸引优秀人才进入上市公司董事会担任独立董事,支付一定的报酬是必要的。事实上,世界上绝大多数国家(包括我国)的《公司法》均规定了董事有权获取报酬。在报酬激励的形式上,可采取现金的形式,也可采取股票或股票期权的形式。
2、名誉激励，即通过独立董事独立公正的工作来使其获得更多的社会积极评价。这也是为什么大多数上市公司选择一些社会知名人士来担任独立董事，因为一方面其本身较高的道德素养能保证其能切实履行独立董事的职能；而且另一方面，对于这些人士而言，金钱已不再是其前进的主要动力，保持已有的良好声誉，获取更多的社会各界的赞誉才是其工作的力量源泉。而这正是保证独立董事不掉入高薪陷阱，不丧失其应有独立性的关键。
3、控制权激励。控制权是一项重要的激励因素。因此,应在充分尊重独立董事所具有的知识、信息、经验和能力基础上授予独立董事必要的控制权,如经理提名、评价、监督、审计、重大经营决策项目的评审等。与此同时,为保证独立董事有效行使权利,向独立董事提供尽可能充分的信息是激励独立董事积极工作的有效手段[5]。 一方面,公司应定期向独立董事提供尽可能充分的信息,如公司月度和季度经营、财务状况、公司管理制度、公司战略、投资、研发报告等。同时,公司也可以为独立董事收集信息创造良好的条件,如创造条件让独立董事与公司客户、供应商、职工、中层管理人员、技术人员、同业竞争者等进行交流以及董事之间进行交流。必要时,公司还可为独立董事提供有价值的相关培训。 另一方面,独立董事也应有权就有关问题直接向董事长、总经理及相关人员进行问询,有关人员不得拒绝,且应对其提供材料的真实性负责。
4、强化独立董事责任。即通过规定相应的独立董事责任制度来促使独立董事积极勤勉的履行其职能。独立董事也是董事，其也应对其参与决策的决议向因此而受损害的公司或股东承担相应的法律责任，除非其在会议中已明确表示了对此决议的反对意见并被记录在案。郑百文公司独立董事陆家豪被证监会处罚10万元一事正体现了证监会实施独立董事责任制度的决心，并且这一事件也促使一大批“花瓶”独立董事真正认识到了独立董事任务的艰巨性。当然对于独立董事是否负有责任的认定也应区分于内部董事，即只有在其基于主观故意或重大过失的情况下才应承担相应责任，因为其毕竟在信息的获取上不及于内部董事，而且其在工作时间和获取报酬的数量上也少于内部董事。
5、为保证公司及相关受损害股东能真正获得赔偿，应建立相应的独立董事责任保险制度。一方面以此降低独立董事的责任风险；另一方面，由于保险公司对一些存在道德和能力风险的独立董事往往提高保险费，甚至拒保，这样无形中可以淘汰一批不合格的独立董事。
此外，我认为在董事当中确立牵头的独立董事对于整个独立董事的功能与作用的发挥有很好的促进作用。牵头独立董事的作用主要为：1、向董事长建议召开董事会议的时间: 2、就董事会议和各附属委员会会议议程及准备工作，向董事长提出建议； 3、为使独立董事能够有效和合理地履行其职责，建议董事长要求公司管理层保质、保量和及时地提供必要的信息; 4、建议董事长是否续聘直接向董事会报告工作和向董事会负则的顾问； 5、与提名委员会主席和所有董事会候选人面谈，并向提名委员会和董事会提出推荐意见； 6、协助董事会和公司高级雇员，保证大家严格遵守和率行公司的治理准则; 7、就某些敏感问题，制订独立董事会议议程，主持独立董事会议，并代表独立董事与董事长协调； 8、与薪酬委员会成员 (以及全体董事)一起评估首席执行官的工作;与首席执行官当面讨论董事会对其评估的结果; 9、向董事长推荐各委员会成员以及委员会主席人选。可以看出，在牵头独立董事的协调、组织下，各个独立董事可以更好的发挥自己，而且在独立董事与公司大股东之间的这种桥梁作用会更好的促进公司的良好的发展。
结语：任何一项制度的建立总有其必然性和可能性，在我国公司建立独立董事制度有着深远的意义，但我也不能否定它也有其不足之处，尤其需要相应得补充机制。但是我相信，当让独立董事制度与监事会制度这种相互互补作用发生的时候，我国上市公司将会呈现出让人兴奋的繁荣。
参考文献：
[1] 参见李爱荣：《中德公司法关于监事会规定之比较研究》，载《山东法学》1998年第4期。
[2] 参见王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，社会科学文献出版社2000年版，第219页。
[3] 徐永涛、邢书恒：《独立董事的运行之路》，载《政法论丛》2003年第3期，第56页。
